概念與背景

2020年6月19日，國(guó)家檔案局舉辦區(qū)塊鏈技術(shù)視頻專(zhuān)題講座，中央檔案館館長(zhǎng)、國(guó)家檔案局局長(zhǎng)陸國(guó)強(qiáng)要求，要加快厘清運(yùn)用新一代信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)檔案管理現(xiàn)代化的思路舉措。在“十四五”時(shí)期實(shí)現(xiàn)以信息化為核心的檔案管理現(xiàn)代化必須取得突破。因此，數(shù)字化轉(zhuǎn)型是“十四五”時(shí)期企業(yè)檔案工作的重點(diǎn)任務(wù)。

企業(yè)檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型是指企業(yè)將檔案工作的管理對(duì)象、管理手段等由傳統(tǒng)向數(shù)字化轉(zhuǎn)變及依此提升檔案管理水平和效益的過(guò)程。這個(gè)概念包含如下含義：一是檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型的主體是企業(yè)，而不是企業(yè)檔案部門(mén)或是檔案人員。二是檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型包括管理對(duì)象、管理手段和效果3方面，3個(gè)方面互相聯(lián)系互相依存，又互相影響，因此這里的“數(shù)字化”不僅是指?jìng)鹘y(tǒng)載體檔案的掃描。三是檔案工作數(shù)字化是一個(gè)過(guò)程，它不是一蹴而就的。四是轉(zhuǎn)型既包括管理能力的轉(zhuǎn)變，也包括管理效果和效益的轉(zhuǎn)變。

轉(zhuǎn)型內(nèi)容

1.基礎(chǔ)業(yè)務(wù)規(guī)范和完善

主要內(nèi)容包括健全或完善檔案管理制度、理順檔案管理體制機(jī)制、實(shí)現(xiàn)檔案管理的集中統(tǒng)一、規(guī)范檔案管理業(yè)務(wù)流程及各類(lèi)卷夾、表格、單據(jù)等。這是開(kāi)展檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型各項(xiàng)工作的基礎(chǔ)。檔案管理制度不健全、體制機(jī)制不科學(xué)、業(yè)務(wù)流程混亂、編號(hào)不科學(xué)等，將使檔案工作的數(shù)字化轉(zhuǎn)型不能順利進(jìn)行。

2.存量檔案數(shù)字化

存量檔案數(shù)字化是指對(duì)傳統(tǒng)載體檔案進(jìn)行數(shù)字化加工，建立目錄數(shù)據(jù)與數(shù)字圖像、結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)等關(guān)聯(lián)關(guān)系的處理過(guò)程。存量檔案數(shù)字化屬于管理對(duì)象數(shù)字化轉(zhuǎn)型范圍，是檔案管理過(guò)程數(shù)字化能否發(fā)揮作用的關(guān)鍵。

3.增量檔案電子化

增量檔案電子化是指新增電子文件通過(guò)電子文件歸檔形成電子檔案，即業(yè)務(wù)系統(tǒng)電子文件歸檔。其作用在于以下幾個(gè)方面：一是放大檔案管理過(guò)程數(shù)字化轉(zhuǎn)型的效果。如果管理對(duì)象沒(méi)有實(shí)現(xiàn)數(shù)字化，即使檔案管理過(guò)程實(shí)現(xiàn)了數(shù)字化，數(shù)字化轉(zhuǎn)型的效果也會(huì)大打折扣。二是能夠解決業(yè)務(wù)信息化過(guò)程中的難題。不少企業(yè)由于業(yè)務(wù)信息發(fā)展太快，產(chǎn)生的數(shù)據(jù)量大，數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存存在問(wèn)題，或是新舊系統(tǒng)集成存在問(wèn)題，使得信息化可持續(xù)發(fā)展存在困難。但通過(guò)電子文件歸檔能夠很好地解決這些問(wèn)題，從而通過(guò)檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型促進(jìn)業(yè)務(wù)信息化的發(fā)展。增量檔案電子化既屬于管理對(duì)象數(shù)字化轉(zhuǎn)型范圍，也涉及檔案管理過(guò)程數(shù)字化，是轉(zhuǎn)型工作的關(guān)鍵。

4.管理過(guò)程數(shù)字化

即將檔案管理過(guò)程由傳統(tǒng)手工向數(shù)字化轉(zhuǎn)變，其主要工作是電子檔案管理系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)與實(shí)施。電子檔案管理系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)與實(shí)施就是將檔案管理流程通過(guò)軟件開(kāi)發(fā)工作固化在系統(tǒng)中，從而實(shí)現(xiàn)檔案工作的流程驅(qū)動(dòng)（盡管有的領(lǐng)域已實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)，但在檔案領(lǐng)域應(yīng)該仍處于流程驅(qū)動(dòng)階段——作者注）。

5.服務(wù)能力提升

一是檔案信息開(kāi)發(fā)利用實(shí)現(xiàn)由被動(dòng)服務(wù)向主動(dòng)服務(wù)轉(zhuǎn)變。這就要求檔案工作識(shí)別檔案利用者的需求，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、知識(shí)管理等的理念和技術(shù)，對(duì)檔案數(shù)據(jù)、電子檔案管理系統(tǒng)等進(jìn)行相應(yīng)的改造。二是檔案信息服務(wù)內(nèi)容實(shí)現(xiàn)由提供初級(jí)檔案信息服務(wù)向深加工檔案信息轉(zhuǎn)變。三是提高檔案信息服務(wù)效率。如通過(guò)對(duì)電子檔案管理系統(tǒng)的改造，使檢索界面更加友好，進(jìn)一步提高檢索速度，或是通過(guò)移動(dòng)端的應(yīng)用，擴(kuò)大檔案信息服務(wù)的空間。四是服務(wù)范圍進(jìn)一步擴(kuò)大。即通過(guò)對(duì)檔案數(shù)據(jù)的加工或是電子檔案管理系統(tǒng)的改造，進(jìn)一步擴(kuò)大檔案利用者的范圍，或?qū)崿F(xiàn)服務(wù)范圍由企業(yè)內(nèi)部擴(kuò)大到企業(yè)外部，實(shí)現(xiàn)服務(wù)范圍由本地?cái)U(kuò)大到外地等。

6.促進(jìn)主營(yíng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型或發(fā)展

一是通過(guò)有目的提供更高水平更高質(zhì)量檔案信息的利用，促進(jìn)企業(yè)某方面業(yè)務(wù)的提升，解決企業(yè)當(dāng)前某一方面的難題。如某企業(yè)通過(guò)開(kāi)展檔案知識(shí)管理，提供系統(tǒng)化的知識(shí)服務(wù)，促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品的研發(fā)工作。二是通過(guò)數(shù)字化轉(zhuǎn)型加強(qiáng)某一類(lèi)檔案或檔案工作某一個(gè)環(huán)節(jié)的工作來(lái)促進(jìn)主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。如某企業(yè)通過(guò)電子文件歸檔騰退50多套老舊系統(tǒng)，是檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作促進(jìn)企業(yè)信息化發(fā)展的體現(xiàn)。這也是一個(gè)尋找著力點(diǎn)發(fā)揮企業(yè)檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型作用的過(guò)程。

轉(zhuǎn)型路徑選擇原則

1.規(guī)劃先行原則

企業(yè)檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作是依托信息化技術(shù)實(shí)現(xiàn)檔案工作轉(zhuǎn)型升級(jí)的過(guò)程，其本質(zhì)是信息化工作，需要一定的時(shí)間，耗費(fèi)相應(yīng)的資金和人力，并具有一定的技術(shù)難度，尤其是比較高級(jí)的轉(zhuǎn)型工作，是一項(xiàng)多工作交叉的工程，因此必須提前規(guī)劃，明確建設(shè)的方向，調(diào)動(dòng)有關(guān)人員的積極性，合理分配資源。

2.對(duì)象與手段并行原則

檔案資源是檔案工作的對(duì)象，基礎(chǔ)設(shè)施、電子檔案管理系統(tǒng)等是管理手段。從客觀(guān)世界運(yùn)行來(lái)說(shuō)，管理對(duì)象依靠管理手段來(lái)進(jìn)行管理，而管理手段必須通過(guò)對(duì)管理對(duì)象的管理來(lái)發(fā)揮作用。因此，管理對(duì)象和手段的數(shù)字化必須同時(shí)進(jìn)行。

3.從易到難原則

即在檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型時(shí)應(yīng)先從比較容易實(shí)現(xiàn)的內(nèi)容著手，然后嘗試難度更高的內(nèi)容。從易到難可以從容易內(nèi)容實(shí)施的過(guò)程中獲取經(jīng)驗(yàn)，鍛煉能力。如果反其道則有可能挫傷積極性，或是浪費(fèi)資源，事倍功半。

4.需求牽引效益優(yōu)先原則

即企業(yè)檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型要立足于企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展的需求，將企業(yè)最需要的檔案信息或最需檔案工作的業(yè)務(wù)作為檔案工作轉(zhuǎn)型的重點(diǎn)或著力點(diǎn)。為此，要對(duì)企業(yè)的需求進(jìn)行深入調(diào)研分析，找準(zhǔn)企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理等工作對(duì)檔案信息和檔案工作的需求，以此作為立足點(diǎn)和著力點(diǎn)。

5.從模仿到創(chuàng)新原則

企業(yè)檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型中，部分工作需要較少的新思想、新方法和新技術(shù)，甚至不需要，僅靠模仿就可以，而有些內(nèi)容則需要較多的新思想、新方法和新技術(shù)。為了保證數(shù)字化轉(zhuǎn)型的成功率，可遵循從模仿到創(chuàng)新的遞進(jìn)原則，條件不具備時(shí)千萬(wàn)不可一步登天。

6.前端控制原則

前端控制原則是指企業(yè)檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型中的電子文件歸檔工作倡導(dǎo)的“文件尚未產(chǎn)生之時(shí)采取措施”，即從文件的生成開(kāi)始就提前介入。這個(gè)思想必須貫徹在企業(yè)檔案工作的數(shù)字化轉(zhuǎn)型中。

轉(zhuǎn)型路徑

1.做好檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃

這是遵循規(guī)劃先行原則選擇的路徑。檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃包含的內(nèi)容豐富，涉及面廣，絕不僅是“花錢(qián)買(mǎi)機(jī)器”的一個(gè)簡(jiǎn)單規(guī)劃。它涉及企業(yè)的總目標(biāo)、各部門(mén)的分目標(biāo)、各部門(mén)的政策與計(jì)劃、信息部門(mén)的活動(dòng)、信息化的發(fā)展等。一個(gè)好的規(guī)劃在內(nèi)容上應(yīng)包括：數(shù)字化轉(zhuǎn)型目標(biāo)、約束條件和計(jì)劃指標(biāo)的分析，電子檔案管理系統(tǒng)的功能結(jié)構(gòu)，系統(tǒng)開(kāi)發(fā)實(shí)施工作的組織，所需人員及系統(tǒng)的管理和運(yùn)行，以及檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型的效益分析和實(shí)施計(jì)劃等。

2.資源數(shù)字化與電子檔案管理系統(tǒng)并行推進(jìn)

實(shí)現(xiàn)檔案資源數(shù)字化的同時(shí)實(shí)現(xiàn)管理手續(xù)的數(shù)字化，即在實(shí)施電子檔案管理系統(tǒng)的同時(shí)，要么同時(shí)著手存量檔案數(shù)字化工作，要么著手開(kāi)展電子文件歸檔工作。

3.從存量檔案數(shù)字化到增量檔案電子化

這是遵循從易到難的原則而形成的一條路徑。當(dāng)企業(yè)經(jīng)費(fèi)有限，要對(duì)檔案資源數(shù)字化轉(zhuǎn)型時(shí)而應(yīng)選擇的路徑。這是因?yàn)榇媪繖n案數(shù)字化比較容易，有的僅通過(guò)外包就能實(shí)施，見(jiàn)效快。而增量檔案電子化則需要較復(fù)雜的工作，難度比較大，且見(jiàn)效慢。數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作快速見(jiàn)效有利于后續(xù)工作的開(kāi)展。

4.從檔案管理個(gè)別環(huán)節(jié)數(shù)字化到數(shù)字檔案館（室）建設(shè)

這也是在企業(yè)資源有限、檔案人才不足的情況下遵循從易到難而設(shè)計(jì)的一條路徑。數(shù)字檔案館（室）建設(shè)是企業(yè)檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型的綜合，工作內(nèi)容較多，涉及面廣，復(fù)雜程度較高，需要較多的人、財(cái)、物等資源。在某一個(gè)階段，如企業(yè)資源并不能支持?jǐn)?shù)字檔案館（室）的建設(shè)，此時(shí)可從個(gè)別環(huán)節(jié)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型著手，如先將目錄數(shù)字化以提高檢索效率，或是利用計(jì)算機(jī)進(jìn)行輔助分類(lèi)和排列，從而實(shí)現(xiàn)部分整理工作的數(shù)字化等。待資源允許并取得一定經(jīng)驗(yàn)后，開(kāi)展數(shù)字檔案館（室）的建設(shè)。

5.在管理對(duì)象與管理手段轉(zhuǎn)型基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)檔案工作的提質(zhì)增效

這是遵循從易到難、需求牽引等原則設(shè)計(jì)的一條路徑。提質(zhì)增效是檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型的目標(biāo)，沒(méi)有提質(zhì)增效的檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型，企業(yè)是不會(huì)支持或?qū)嵤┑?。但是，提質(zhì)增效必須以管理對(duì)象與管理手段轉(zhuǎn)型為基礎(chǔ)，否則提質(zhì)增效就無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

6.大力開(kāi)展業(yè)務(wù)系統(tǒng)電子文件歸檔

這是遵循需求牽引原則設(shè)計(jì)的一條路徑。當(dāng)前，各企業(yè)都應(yīng)用了大量的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，積累了大量的電子數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)有的處于不安全或是使服務(wù)器超負(fù)荷運(yùn)行狀態(tài)，業(yè)務(wù)系統(tǒng)電子文件歸檔是當(dāng)前各企業(yè)對(duì)檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型最大的需求。從另一個(gè)方面來(lái)看，業(yè)務(wù)系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的大局和信息化工作的中心，做好業(yè)務(wù)系統(tǒng)電子文件歸檔，就是檔案工作圍繞中心服務(wù)大局的最好體現(xiàn)。

7.積極融入業(yè)務(wù)系統(tǒng)實(shí)施工作中

這是遵循前端控制原則設(shè)計(jì)的一條路徑。在系統(tǒng)實(shí)施完成后進(jìn)行業(yè)務(wù)系統(tǒng)電子文件歸檔有許多的困難，反之，如果在系統(tǒng)實(shí)施時(shí)就提出電子文件歸檔要求，則會(huì)容易得多。因此，企業(yè)應(yīng)把融入業(yè)務(wù)系統(tǒng)實(shí)施工作作為檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型的一項(xiàng)重要內(nèi)容。主要工作就是參與業(yè)務(wù)系統(tǒng)需求分析、詳細(xì)設(shè)計(jì)、測(cè)試、上線(xiàn)等工作，及時(shí)提出歸檔需求，確保歸檔功能的實(shí)現(xiàn)，確保歸檔的電子文件符合檔案管理的要求。