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檔案應(yīng)該怎么整理和歸類?為了適應(yīng)紙質(zhì)文件與電子文件并存的現(xiàn)狀,滿足信息化條件下歸檔文件整理的需要,2016年6月1日起施行的《歸檔文件整理規(guī)則》(以下簡稱《規(guī)則》)在整理原則、整理流程等方面做了較大幅度的修訂。
檔案應(yīng)該怎么整理和歸類
整理原則
1、歸檔文件整理應(yīng)遵循文件的形成規(guī)律,保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系。
文件伴隨著機(jī)關(guān)、團(tuán)體和社會組織的職能活動(dòng)產(chǎn)生,有其自身的形成規(guī)律和特點(diǎn)。2012年印發(fā)的《黨政機(jī)關(guān)公文處理工作條例》《黨政機(jī)關(guān)公文格式》為機(jī)關(guān)公文辦理提供了統(tǒng)一的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。這些規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)連同長期以來各機(jī)關(guān)在文件處理過程中形成的習(xí)慣做法,以及辦公自動(dòng)化條件下電子文件形成的特殊要求,構(gòu)成了文件形成的一般規(guī)律。遵循文件的形成規(guī)律對歸檔文件進(jìn)行整理,實(shí)際上是將整理作為文件形成的自然延續(xù)過程,能夠最大限度減少個(gè)人對文件材料的人工干預(yù),提升文件整理質(zhì)量。
文件之間的有機(jī)聯(lián)系是指文件在產(chǎn)生和處理過程中,在來源、時(shí)間、內(nèi)容等方面形成的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性,這種關(guān)聯(lián)性既記錄了文件之間及文件組件之間的互相關(guān)系,也為檔案記錄的完整性和有序性提供了保障。在歸檔文件整理中保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系,既能更好地反映機(jī)關(guān)主要工作活動(dòng)的歷史面貌,也便于日后的檢索和利用。
2、歸檔文件整理應(yīng)區(qū)分不同價(jià)值,便于保管和利用。
文件的價(jià)值是由它的內(nèi)容及其對本機(jī)關(guān)工作的作用、對未來研究歷史的作用決定的。就一個(gè)機(jī)關(guān)文件的價(jià)值而言,不是所有辦理完畢的文件材料都需要整理歸檔,也不是所有歸檔文件都要永久保存?!兑?guī)則》從分類開始,就將不同保管期限的文件區(qū)分開來,為針對性地開展后續(xù)工作打下了基礎(chǔ)。
便于保管、方便利用是歸檔文件整理工作的重要目標(biāo)。便于保管,就是通過區(qū)別文件材料的不同價(jià)值,采取不同的保管策略,以提高管理工作的效能;方便利用,就是要保持文件材料之間的有機(jī)聯(lián)系,以提高歸檔文件的查全率和查準(zhǔn)率。因此,便于保管和方便利用是建立在遵循文件的形成規(guī)律、保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系、區(qū)分不同價(jià)值的基礎(chǔ)之上的,也是檢驗(yàn)歸檔文件整理方法實(shí)用性的唯一標(biāo)準(zhǔn)。
3、歸檔文件整理應(yīng)符合文檔一體化管理要求,便于計(jì)算機(jī)管理或計(jì)算機(jī)輔助管理。
這是一項(xiàng)全新的整理原則。在信息化條件下,歸檔文件整理必須統(tǒng)籌考慮傳統(tǒng)的紙質(zhì)文件和電子文件的整理要求,避免因二者整理的基本原則、基本方法不同而帶來諸多問題。解決這一問題的基本思路就是實(shí)現(xiàn)信息化條件下的文檔一體化管理,即將公文處理與檔案管理相結(jié)合,充分利用文書處理過程中形成的數(shù)據(jù)信息和工作成果。因而,合理規(guī)劃歸檔文件整理流程,使辦理完畢的文件能夠直接進(jìn)入整理環(huán)節(jié),同時(shí),盡量以文書處理環(huán)節(jié)生成的項(xiàng)目來組織檢索條目,使歸檔工作更加貼近文書、業(yè)務(wù)人員的工作實(shí)際就顯得尤為重要。
4、歸檔文件整理應(yīng)保證紙質(zhì)文件和電子文件整理協(xié)調(diào)統(tǒng)一。
在紙質(zhì)文件與電子文件并行的情況下,保證二者的協(xié)調(diào)統(tǒng)一是目前進(jìn)行歸檔文件整理必須面對的問題。要實(shí)現(xiàn)二者的協(xié)調(diào)統(tǒng)一,首先要統(tǒng)籌規(guī)劃公文處理和檔案管理工作,在公文處理環(huán)節(jié)前置檔案管理的部分要求,在檔案管理環(huán)節(jié)繼續(xù)采用文書處理階段產(chǎn)生的相關(guān)信息,使二者成為一個(gè)有機(jī)整體;其次要結(jié)合本單位情況,確定是以紙質(zhì)文件還是以電子文件整理為主,再依次確定整理的策略和方法,保證二者整理的協(xié)調(diào)一致。
整理流程
《規(guī)則》規(guī)定,歸檔文件整理是指將歸檔文件以件為單位進(jìn)行組件、分類、排列、編號、編目等(紙質(zhì)歸檔文件還包括格式轉(zhuǎn)換、元數(shù)據(jù)收集、歸檔數(shù)據(jù)包組織、存儲等),使之有序化的過程。在這個(gè)過程中,組件、分類、排列、編號、編目是紙質(zhì)文件與電子文件整理的通用整理流程。
具體來說,紙質(zhì)文件的整理流程包括:組件、修整、裝訂、分類、排列、編號、編頁、編目、裝盒、排架。
與之相對應(yīng),電子文件的整理流程包括:組件、格式轉(zhuǎn)換、元數(shù)據(jù)收集、分類、排列、編號、編頁、編目、歸檔數(shù)據(jù)包組織、存儲等。
一般要求
在整個(gè)整理流程中,組件、分類、排列、編號、編目是紙質(zhì)文件與電子文件整理的通用整理流程,亦即歸檔文件整理的一般要求。
1、組件
組件即件的組織,包括件的構(gòu)成和件內(nèi)文件排序。也就是說,完成組件流程需要明確兩項(xiàng)內(nèi)容:一是件由哪幾部分構(gòu)成,二是這些構(gòu)成部分如何排序。按照要求構(gòu)成并規(guī)范排序的文件才能完成組件。
在組件流程中,新舊《規(guī)則》的區(qū)別主要反映在對“來文與復(fù)文”的組件方法上。對于來文和復(fù)文,原《規(guī)則》規(guī)定“可為一件”,實(shí)踐中不少地區(qū)和部門往往采取組成一件的方式對紙質(zhì)文件整理來說沒有問題,但如果照此對電子文件進(jìn)行整理,則會增加管理層次、影響命名和即時(shí)歸檔。新《規(guī)則》將之修訂為“一般獨(dú)立成件,也可為一件”,是歸檔文件“一般以每份為一件”這一原則的回歸,同時(shí)也使歸檔文件的整理更加契合文件的形成規(guī)律。當(dāng)然,提倡“一般獨(dú)立成件”并不是絕對排斥“也可為一件”,各地區(qū)各部門可以基于習(xí)慣做法、辦公自動(dòng)化等因素合理確定。
需要特別指出的是,機(jī)關(guān)工作中形成審批、審查、核準(zhǔn)處罰、處分、復(fù)議、國家賠償?shù)任募牧?,如果按“件”整理,則一次審批、審查、核準(zhǔn)處罰、處分、復(fù)議、國家賠償形成的文件材料應(yīng)作為一件。在排序上,要求結(jié)論性材料在前,其他材料依工作流程順序排列在后。
2、分類
分類是指全宗內(nèi)歸檔文件的分類、即將歸檔文件按其來源、時(shí)間、內(nèi)容和形成等方面的特征,分為若干類別、并將各類別按照層級關(guān)系組合為一個(gè)有機(jī)整體的過程。對歸檔文件進(jìn)行合理的分類,不但能有效揭示歸檔文件之間的內(nèi)在聯(lián)系,使全宗成為一個(gè)有機(jī)整體,便于系統(tǒng)地提供利用,對于歸檔文件的排列、編號、編目、排架等也有重要意義。
考慮到原《規(guī)則》中“保管期限—年度—機(jī)構(gòu)”分類法會給機(jī)關(guān)檔案的日常管理、利用帶來較大不便、新《規(guī)則》推薦優(yōu)先采用“年度—機(jī)構(gòu)(問題)—保管期限”“年度—保管期限—機(jī)構(gòu)(問題)”三級分類方法,規(guī)模較小或公文辦理程序不適于機(jī)構(gòu)(問題)分類的立檔單位,推薦采用“年度—保管期限”分類方法。
需要注意的是,分類方案應(yīng)保持相對穩(wěn)定。確需調(diào)整時(shí),最好從一個(gè)新的階段開始。分類方案的調(diào)整情況,應(yīng)在全宗指南中說明,以便檔案管理前后工作的銜接。
3、排列
排列是指在分類方案的最低一級類目內(nèi),根據(jù)一定的方法確定歸檔文件先后次序的過程。同原《規(guī)則》“按事由結(jié)合時(shí)間、重要程度等排列”相比,修訂后的《規(guī)則》根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)對排列原則進(jìn)行了簡化,規(guī)定“按時(shí)間結(jié)合事由排列”,使之更加符合辦公自動(dòng)化條件下歸檔文件的整理。同時(shí),要求“同一事由重點(diǎn)的文件,按文件形成先后順序排列”,“會議文件、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等成套性文件可集中排列”。
可以從以下幾個(gè)方面理解歸檔文件的排列原則:在分類方案的最低一級類目內(nèi)進(jìn)行歸檔文件排列;同一事由的歸檔文件應(yīng)集中排列在一起;同一事由內(nèi)歸檔文件按照文件形成時(shí)間順序排列;不同事由的歸檔文件應(yīng)按照時(shí)間順序排列;會議文件、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等成套性文件可集中排列。
4、編號
編號是指歸檔文件按分類方案和排列順序編制檔號。編制檔號是對檔案進(jìn)行規(guī)范管理的基本要求、也是對不同類型檔案進(jìn)行統(tǒng)一管理的重要前提。
在表現(xiàn)形式上,檔號除了表現(xiàn)為一組體現(xiàn)整理規(guī)則并包含歸檔文件類別、排列順序等要素的數(shù)字、字符的集合外,還表現(xiàn)為蓋在每件紙質(zhì)文件上、包含檔號構(gòu)成要素的歸檔章。因而,在歸檔文件整理中,檔號編制具體體現(xiàn)在兩處:一是在歸檔文件目錄中按照檔號編制要去填寫“檔號”項(xiàng)目,二是在紙質(zhì)文件上蓋歸檔章并填寫內(nèi)容。
檔號的編制原則、結(jié)構(gòu)、編制方法等將在后續(xù)解讀文章中專章論述,此處不再展開。
5、編目
編目是指編制歸檔文件目錄。編制歸檔文件目錄,實(shí)現(xiàn)了歸檔文件從一次文獻(xiàn)向二次文件的初步轉(zhuǎn)化,為檔案的保管、鑒定、檢索、統(tǒng)計(jì)和編研等工作的開展提供了基本條件。
新《規(guī)則》在編目項(xiàng)目上增加了序號、檔號、密級項(xiàng)目,去掉了件號項(xiàng)目;同時(shí)對調(diào)文號與責(zé)任者位置,使責(zé)任者鏈接題名,便于閱讀。新《規(guī)則》增加的序號項(xiàng)目是指固定歸檔文件順序號,其作用僅為配合檔號固定歸檔文件先后順序,并對一定范圍內(nèi)的歸檔文件數(shù)量進(jìn)行簡單統(tǒng)計(jì),本身并沒有特定涵義。而原《規(guī)則》中的件號既承擔(dān)固定順序、統(tǒng)計(jì)數(shù)量的職責(zé),又在一定程度上代行“檔號”職能,容易造成混淆,因而在修訂中予以去掉,并以序號、檔號代之。
需要指出的是,歸檔文件目錄只是最基本的檢索工具,各地區(qū)各部門還可以根據(jù)需要另行編制諸如專題目錄、分類目錄、重要文件目錄等其他檢索工具,以方便歸檔文件的查找、利用。
檔案整理程序
一、整理含義
檔案的整理,就是對辦理完畢的、具有保存價(jià)值的文件材料進(jìn)行系統(tǒng)化、條理化的過程。
二、整理原則
遵循文件形成規(guī)律,保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系,區(qū)分不同價(jià)值,便于保管利用。
一個(gè)單位形成的檔案,具有內(nèi)在聯(lián)系,是一個(gè)有機(jī)聯(lián)系整體。同一單位的檔案不允許拆散,不同單位檔案不容許混淆。
三、整理程序
?。ㄒ唬┓诸?/p>
1.原則
應(yīng)遵循必要的邏輯規(guī)則正確設(shè)置類目,做到類目間的界限清楚,又不交叉重疊;
2.含義
將歸檔文件按某些特征分別歸類;
3.要求
歸檔文件的分類按照年度、機(jī)構(gòu)(問題)保管期限進(jìn)行分類并保持分類體系的穩(wěn)定;
4.方法
?。?)年度——機(jī)構(gòu)——保管期限分類法
采用此分類法,有一個(gè)機(jī)構(gòu)就分一個(gè)類,機(jī)構(gòu)的名稱就是類名。
(2)年度——問題——保管期限分類法
凡單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)比較簡單或單位職能機(jī)構(gòu)交叉不便于按機(jī)構(gòu)分類的適合此種方法
?。ǘ┡帕?/p>
1.含義
根據(jù)一定的方法確定文件內(nèi)及文件之間的前后順序及存放位置
(1)同一份文件內(nèi)其組成部分的排列
?。?)每一份之間的文件排列按照是由結(jié)合時(shí)間、重要程度排列
2.要求
歸檔單位以件為單位,在分類方案的最低一級類目內(nèi)按照事由結(jié)合時(shí)間重要程度排列
按照重要程度是指:將主要職能或重要活動(dòng)形成文件排在前面將其它工作形成排在后面
3.方法
同一年度、同一機(jī)構(gòu)(問題)、同一保管期限的文件之間按文件形成時(shí)間和先后順序排列。(方法比較簡單,適用于隨用隨歸的企業(yè))
一般同一事由的文件辦理完后就可以相關(guān)文件整理完畢歸檔保存。采用年終集中整理的單位或部門,也可以按事由辦結(jié)時(shí)間排列不同事由的文件。
?。ㄈ┚幪?/p>
歸檔文件應(yīng)依分類方案和排列順序編寫檔號。
檔號的結(jié)構(gòu)宜為:全宗號-檔案門類代碼·年度-保管期限-機(jī)構(gòu)(問題)代碼-件號。
上、下位代碼之間用“-”連接,同一級代碼之間用“·”隔開。如“Z109-WS·2011-Y-BGS-0001”。
檔號按照以下要求編制:
a)全宗號:檔案館給立檔單位編制的代號,用4位數(shù)字或者字母與數(shù)字的結(jié)合標(biāo)識,按照DA/T13-1994編制。
b)檔案門類代碼·年度:歸檔文件檔案門類代碼由“文書”2位漢語拼音首字母“WS”標(biāo)識。年度為文件形成年度,以4位阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)注公元紀(jì)年,如“2013”。
c)保管期限:保管期限分為永久、定期30年、定期10年,分別以代碼“Y”、“D30”、“D10”標(biāo)識。
d)機(jī)構(gòu)(問題)代碼:機(jī)構(gòu)(問題)代碼采用3位漢語拼音字母或阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)識,如辦公室代碼“BGS”等。歸檔文件未按照機(jī)構(gòu)(問題)分類的,應(yīng)省略機(jī)構(gòu)(問題)代碼。
e)件號:件號是單件歸檔文件在分類方案最低一級類目內(nèi)的排列順序號,用4位阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)識,不足4位的,前面用“0”補(bǔ)足,如“0026”。
?。ㄋ模w檔章
文書材料排列完畢后應(yīng)逐件編號,在每件文書材料首頁上端的空白位置加蓋歸檔章并填寫相關(guān)內(nèi)容。
歸檔章的式樣
歸檔章是一個(gè)長50mm,寬30mm由六個(gè)提示項(xiàng)目,六個(gè)編制項(xiàng)目組成的長方形實(shí)體。
歸檔章填寫方法
1.全宗號:檔案館給立檔單位編制的代號。
2.年度:文書材料的形成年度,以四位阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)注公元紀(jì)年。
3.保管期限:整理時(shí)確定的文書材料保管期限,即“永久”、“長期”或“短期”。
4.件號:包括室編件號和館編件號,分別在歸檔文書材料整理和檔案移交進(jìn)館時(shí)編制。室編件號即同一年度、同一保管期限中文書材料的順序號,館編件號按進(jìn)館要求標(biāo)注。
5.機(jī)構(gòu)(問題):作為分類方案類目的機(jī)構(gòu)(問題)名稱或規(guī)范化簡稱。此項(xiàng)目為選擇項(xiàng),不選用時(shí)無須填寫。
歸檔章式樣及示例(規(guī)范性附錄)
(五)編目
歸檔文書材料應(yīng)依據(jù)室編件號順序編制歸檔文件目錄,逐件填寫。
歸檔文件目錄式樣如圖所示:
編寫方法:
a)序號:填寫歸檔文件順序號。
b)檔號:檔號按照(四、檔號)編制。
c)文號:文件的發(fā)文字號。沒有文號的,不用標(biāo)識。
d)責(zé)任者:制發(fā)文件的組織或個(gè)人,即文件的發(fā)文機(jī)關(guān)或署名者。
e)題名:文件標(biāo)題。沒有標(biāo)題、標(biāo)題不規(guī)范,或者標(biāo)題不能反映文件主要內(nèi)容、不方便檢索的,應(yīng)全部或部分自擬標(biāo)題,自擬內(nèi)容外加方括號“[]”。
f)日期:文件的形成時(shí)間,以國際標(biāo)準(zhǔn)日期表示法標(biāo)注年月日,如19990909。
g)密級:文件密級按文件實(shí)際標(biāo)注情況填寫。沒有密級的,不用標(biāo)識。
h)頁數(shù):每一件歸檔文件的頁面總數(shù)。文件中有圖文的頁面為一頁。
i)備注:注釋文件需說明的情況。
?。┭b訂
1.含義
裝訂是從實(shí)體上確定“件”的形態(tài),同時(shí),可以起到固定文件頁次,防止文件張頁丟失,便于歸檔后的保管和利用
2.方法
(1)歸檔文件按“件”用線裝訂,也可以采用其他方法裝訂,但要符合檔案保護(hù)要求。
對字跡模糊的或容易褪變的文件進(jìn)行復(fù)制
裝訂材料不易腐蝕
裝訂材料不應(yīng)過多增加歸檔文件自身體積蓋歸檔章
?。ㄆ撸┭b盒
將歸檔材料按件號順序依次裝入檔案盒,依據(jù)檔案盒的大小,酌情每幾件裝入一個(gè)檔案盒,同一保管期限的檔案才能裝入一個(gè)檔案盒,不同保管期限的檔案不能裝入同一檔案盒。包括盒內(nèi)目錄(同檔案目錄)、備考表等。并填寫檔案盒封面、盒脊及備考表項(xiàng)目。
同一保管期限的文書材料按室編件號順序裝入檔案盒,每盒裝滿后再換下一盒,并填寫檔案盒封面、背脊和備考表項(xiàng)目。
備考表
備考表置于盒內(nèi)文件之后,項(xiàng)目包括盒內(nèi)文件情況說明、整理人、整理日期、檢查人、檢查日期。
a)盒內(nèi)文件情況說明:填寫盒內(nèi)文件缺損、修改、補(bǔ)充、移出、銷毀等情況。
b)整理人:負(fù)責(zé)整理歸檔文件的人員簽名或簽章。
c)整理日期:歸檔文件整理完成日期。
d)檢查人:負(fù)責(zé)檢查歸檔文件整理質(zhì)量的人員簽名或簽章。
e)檢查日期:歸檔文件檢查完畢的日期。
?。ò耍┡偶?/p>
歸檔文件整理完畢裝盒后,上架排列方法應(yīng)與本單位歸檔文件分類方案一致,排架方法應(yīng)避免頻繁倒架。
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